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德银被美国SEC罚款950万美元

时间:2018-08-27 00:42:12| 来源:| 编辑:笔名| 点击:0次

德银被美国SEC罚款950万美元

10月13日北京时间凌晨消息,据彭博社报道德意志银行已经同意向美国证券交易委员会(SEC)缴纳950万美元罚款,此前该委员会指控德意志银行没能为其研究分析师所创制的秘密信息提供足够保护。

德意志银行鼓励其股票分析师常与客户及其交易柜台进行沟通,但并未采取合适的政策和程序来阻止其披露可能影响市场动向的信息,美国证券交易委员会在周三公布的一份声明中说道。德意志银行则已同意支付950万美元和解金以了结这项针对该行旗下德银证券部门的指控,但并未承认或否认这项指控。

评级、观点、估测以及交易建议等由研究分析师所创制的信息可能会对市场动向造成影响。美国证券交易委员会下属执行部门的副主任安东尼希翁(Antonia Chion)在该委员会发布的声明中说道。经纪自营商必须维持和执行设计合理的相关政策和程序,原因是其业务性质就是要防止这种信息滥用行为。

在今年2月份美国证券交易委员会决定对前德意志银行分析师查尔斯格罗姆(Charles Grom)处以罚款,原因是他曾建议该行客户买入一只股票,同时则向其同事表示他之所以并未下调这只股票的评级,是因为想要维持好他与该公司管理层之间的关系。格罗姆一度曾是德银在美国市场上最好的分析师之一,他已经同意支付10万美元的罚款,且同意遵守美国证券交易委员会禁止其一年时间内涉足这个行业的禁令,但并未承认或否认该委员会的指控。

德意志银行极认真地对待研究分析师的通信和行为,并已拥有强有力的政策和控制架构。德意志银行的发言人阿曼达威廉姆斯(Amanda Williams)则在一份电子邮件声明中说道。作为对美国证券交易委员会所担心之问题的回应

德银被美国SEC罚款950万美元

,我们已经实施了进一步的加强措施。